Impressum

Firmenname
MODERATUM Financial Services GmbH

Firmensitz und Kontaktdaten
Stiftgasse 21/13
1070 Wien, Austria

Tel.: +43 1 2535990
Fax.: +43 1 2535990-90

office@moderatum.at
www.moderatum.at

Firmenbuch-Nummer
FN 339706v Handelsgericht Wien

Umsatzsteuer-ID
UID-Nr.: ATU66470678

Gewerbeberechtigungen und sonstige berufsrechtliche Befugnisse:

  • 94 Z 75 GewO: Gewerbliche Vermögensberatung mit der Berechtigung zur Vermittlung von Lebens- und Unfallversicherungen in der Form Versicherungsmakler und Beratung in Versicherungsangelegenheiten und zur Tätigkeit als ungebundener Kreditvermittler (GISA-Zahl: 25136715)
  • 94 Z 76 GewO: Versicherungsvermittlung in der Form Versicherungsmakler und Beratung in Versicherungsangelegenheiten (GISA-Zahl: 32155877)
  • Weiters bieten wir Wertpapierdienstleistungen als vertraglich gebundener Vermittler nach § 1 Z 44 und § 36 WAG 2018 unter dem Haftungsdach unseres Partners SUPRIS Investment-Service GmbH an. Bezüglich der Beratung und Vermittlung von Finanzinstrumenten agieren wir somit als Erfüllungsgehilfe nach § 1313 ABGB. Gemeinsam mit der Investment-Plattform, die auf die Abwicklung von Wertpapiergeschäften spezialisiert ist und deren Vertragspartner unsere Kunden werden, können wir so aus über 10.000 verschiedenen Investmentfonds weltweit jene auswählen, die für unsere Kunden und ihre vielfältigen Interessenslagen individuell geeignet sind.

Registereintragungen:

  • Versicherungs- und Kreditvermittlerregister im GISA (Gewerbeinformationssystem Austria):
    www.gisa.gv.at/vkr
  • Register über die Abfrage von vertraglich gebundenen Vermittlern (Wertpapierdienstleistungen) bei der FMA (Finanzmarktaufsicht)
    www.fma.gv.at

Informationspflichten über Nachhaltigkeitsrisiken gemäß EU-Transparenzverordnung (TVO):

Als Nachhaltigkeitsrisiken (ESG-Risiken) werden Ereignisse oder Bedingungen aus den drei Bereichen Umwelt (Environment), Soziales (Social) und Unternehmensführung (Governance) bezeichnet, deren Eintreten negative Auswirkungen auf den Wert der Investition bzw. Anlage haben könnten. Diese Risiken können einzelne Unternehmen genauso wie ganze Branchen oder Regionen betreffen.

  • Nachhaltigkeitsbezogene Offenlegung zum Vertrieb von Finanz- und Versicherungsanlageprodukten (Art. 3 und 4 TVO):
    MODERATUM Financial Services GmbH verfolgt derzeit keine autonome Nachhaltigkeitsstrategie. Es werden nur die von den Anbietern (Finanzmarktteilnehmer, Versicherungsunternehmen, etc.) zur Verfügung gestellten Informationen bei der Auswahl von Anbietern bzw. von deren Finanz- und Versicherungsanlageprodukten einbezogen. Der jeweilige Anbieter informiert mit dessen vorvertraglichen Informationen über die entsprechende Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsrisiken bei Investitionsentscheidungen. Durch das Fehlen der Technischen Regulierungsstandards der Europäischen Aufsichtsbehörde sowie den Informationen der Anbieter ist aktuell eine detaillierte Prüfung der nachteilig bestehenden Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren unrealisierbar. Auf Grund dessen werden diese Aspekte gegenwärtig nicht standardmäßig in der Beratung berücksichtigt und einbezogen, können jedoch auf besonderen Wunsch des Kunden auf Basis der aktuell zur Verfügung stehenden Datenlage berücksichtigt werden. Unter Beobachtung der weiteren Entwicklungen wird MODERATUM Financial Services GmbH zu gegebener Zeit eine eigene Nachhaltigkeitsstrategie entwickeln und bei der Beratung insbesondere nachteilige Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren beachten. Eine standardmäßige Einhaltung wird mit einem zukünftigen breiteren Marktangebot erfolgen bzw. vorhanden sein.
  • Vergütungspolitik (Art. 5 TVO):
    Die Vergütung für die Vermittlung von Finanz- und Versicherungsanlageprodukten fällt unabhängig von der Berücksichtigung der Nachhaltigkeitsrisiken des empfohlenen Produkts aus. Je nach Produkt und Anbieter kann die Vergütung höher oder niedriger ausfallen. Auf Anfrage informieren wir Sie gerne im Detail darüber.
  • Vorvertragliche Informationen (Art. 6 TVO):
    Da die Nachhaltigkeitsrisiken bereits durch die Anbieter (Finanzmarktteilnehmer, Versicherungsunternehmen, etc.) beachtet und in deren vorvertraglichen Informationen erklärt werden, halten die Mitarbeiter der MODERATUM Financial Services GmbH bei der Beratung zu Finanz- und Versicherungsanlageprodukten diese Risiken für nicht relevant. Eine Berücksichtigung erfolgt daher grundsätzlich nicht. Auf Wunsch des Kunden werden aber Nachhaltigkeitsrisiken – nach Möglichkeit der Produktgeber – individuell miteinbezogen.

Zuständige Behörde
Magistratisches Bezirksamt (MBA) für den 7. Bezirk, Hermanngasse 24-26, 1070 Wien

Zuständige Kammer
Wirtschaftskammer Wien, Sparte Information und Consulting, Schwarzenbergplatz 14, 1041 Wien

 

Risikohinweise